公告显示，经查，海通期货股份有限公司常州营业部存在以下行为：一是通过网络开展期货行情分析等信息活动的人员未取得期货投资咨询从业资格，违反《期货公司期货投资咨询业务试行办法》(证监会令第70号)第三十四条的。二是未将部分投资者风险等级、产品风险等级等投资者适当性情况完整告知客户。违反《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第二十、第二十四条的。反映出营业部未有效执行相关业务规则，内部控制存在缺陷。
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》(证监会令第70号)第三十四条的，期货公司及其从业人员通过报刊、电视、和网络等公共开展期货行情分析等信息活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息相关，他人的知识产权；在开展期货信息活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。梦见假牙掉了