根据《中华人民国反洗钱法》、《金融机构反洗钱》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》等法律法规以及中国证监会的有关，中国证券投资基金业协会于2012年11月16日发布了《基金管理公司反洗钱工作》，要求基金管理公司在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常交易情况，及时提示客户更新资料信息。客户先前提交的身份证件或者身份证件已过有效期的，基金管理公司应当要求客户进行更新。客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，基金管理公司认为必要时，应客户交易活动。
同时，为贯彻落实《中国人民银行办公厅关于三证合一登记制度有关反洗钱工作管理事项的通知》(银办发〔2016〕110号)中相关反洗钱工作规范要求，基金管理公司为法人和其他组织等客户办理业务时，应当按关开展客户身份识别、身份资料保存等工作，及时提示客户按关更换新版营业执照。登记制度过渡期结束后，客户原发营业执照、组织机构代码证、税务登记证将停止使用，客户未在合理期限内更换且没有提出合理理由的，应当中止客户办理业务。
一、广大客户如果您的身份证件或者身份证件即将过期、已经过期或已失效，请您持当前有效的身份证件或者身份证件，及时到开立基金账户的机构更新相关信息，以免影响业务办理。
二、法人或其他组织等客户如已办理或者换领新版营业执照，应持新版营业执照办理业务并及时到开立基金账户的机构更新相关信息；登记制度过渡期后，客户原发营业执照、组织机构代码证、税务登记证将停止使用，未换领新版营业执照的，应当及时按关到当地工商管理部门换发新版营业执照，并持新版营业执照及时到开立基金账户的机构更新相关信息，以免影响业务办理。
三、除上述信息外，如投资者其他身份基本信息发生变化的或不完整的，请到开立基金账户的机构更新信息。主要包括：
个人客户：姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证件的种类、号码或有效期限；
机构投资者：名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码、社会统一信用代码；可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限；控股股东或者实际控制人、代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证件的种类、号码、有效期限。
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